준법감시원 / 직업사전

감독기관의 감독규정 및 관련법규, 회사사규 및 윤리기준을 근간으로 종사자들이 증권관련 업무를 수행할 있도록 모니터링하고 교육 및 업무를 자문한다.

내부규정 및 대외규정을 검토하여 자신의 소속된 회사에 적합하게 기준을 설정하고 시행한다. 증권업감독규정 등 관련법규에서 규정한 모니터링 업무를 설정하고 시스템을 구축한다. 규정사항이 제대로 지켜지고 있는지 모니터링한다. 각 부서의 업무개선 사항을 점검한다. 임직원에 대한 부서별, 업무별, 이슈별로 교육자료를 작성하여 교육을 수행하고 결과를 보고한다. 기타 업무자문 및 소송 등을 협의한다.