직업백과

증권거래 고객마케팅 수준 : 4

정의

증권거래 고객마케팅이란 고객관계관리(CRM) 시스템을 활용하여 고객군을 분석하며다이렉트마케팅(DM), 텔레마케팅(TM), 방문영업 및 투자설명회 개최의 활동을 통해고객을 확보하고 유지하는 능력이다.

직무내용

• 잠재고객 발굴하기
• 고객 접촉하기
• 방문영업하기

지식 및 기술

• CRM
• 고객
• 고객관계관리
• 고객카드
• 금융상품
• 금융투자
• 마케팅
• 마케팅이론
• 잠재고객
• 증권거래
• 표준투자권유준칙

수행태도

• 감성적
• 계량적
• 계획적
• 고객중심적
• 관용적
• 규범적
• 논리적
• 생산적
• 실천적
• 심미적
• 인간적
• 자율적
• 적극적
• 전략적
• 조직적
• 협동적

관련자격증

• 증권투자권유자문인력
• 펀드투자권유자문인력

관련전공

• 금융 관련 학과

증권거래 투자상담 수준 : 5

정의

증권거래 투자상담이란 고객의 투자목적과 투자성향을 분석하여 고객에게 적합한 증권투자를 권유하고 세무 상담 및 부동산 투자분석 등의 부가서비스를 제공하는 능력이다.

직무내용

• 투자성향 분석하기
• 투자 권유하기
• 고객관리 부가서비스 제공하기

지식 및 기술

• 고객
• 권유
• 금융투자
• 리스크관리
• 증권거래
• 투자
• 투자권유
• 투자목적
• 투자성향
• 펀드
• 표준투자권유준칙

수행태도

• 계량적
• 계획적
• 규범적
• 논리적
• 성실함
• 인간적
• 자율적
• 적극적
• 조직적
• 합리적
• 협동적
• 효율적

관련자격증

• 증권투자권유자문인력
• 파생상품투자권유자문인력
• 펀드투자권유자문인력

관련전공

• 금융 관련 학과

관련훈련

• ETF를 활용한 자산배분
• 자산관리를 위한 절세전략

증권거래 조사분석 수준 : 6

정의

증권거래 조사분석이란 투자자에게 최적의 투자정보와 리서치서비스를 제공하기 위하여 경제, 산업 및 개별 기업을 분석하는 능력이다.

직무내용

• 경제 분석하기
• 종목 발굴하기
• 리서치서비스 제공하기

지식 및 기술

• 경제
• 시장
• 자료수집
• 조사분석
• 종목
• 주가
• 증권
• 증권거래
• 통계프로그램
• 투자정보
• 학습태도

수행태도

• 감성적
• 계량적
• 계획적
• 기술적
• 논리적
• 성실함
• 실천적
• 인간적
• 자율적
• 적극적
• 전략적
• 조직적
• 합리적

관련자격증

• 증권투자권유자문인력
• 파생상품투자권유자문인력
• 펀드투자권유자문인력

관련전공

• 금융 관련 학과

국내 증권관리 수준 : 5

정의

국내 증권관리란 국내 주식과 채권 중개, 청약과 인수 주선, 증권투자에 필요한 신용공여와 대차대여업무를 수행하는 능력이다.

직무내용

• 국내 주식 중개하기
• 국내 채권 중개하기
• 국내 증권 청약 업무하기
• 신용공여업무 처리하기
• 대차대여업무 처리하기

지식 및 기술

• 고객
• 금융투자회사
• 수익률
• 신용공여
• 주식
• 채권
• 청약
• 친화력
• 투자
• 투자권유
• 표준투자권유준칙

수행태도

• 계량적
• 규범적
• 논리적
• 성실함
• 신뢰감
• 인간적
• 자율적
• 전략적
• 조직적
• 책임감
• 합리적
• 협동적

관련자격증

• 증권투자권유자문인력
• 파생상품투자권유자문인력
• 펀드투자권유자문인력

관련전공

• 상업 계열/금융 관련 학과

해외 증권관리 수준 : 5

정의

해외 증권관리란 해외주식과 채권을 중개하고 이에 수반되는 외화입출금, 이자, 배당금, 재투자업무를 처리하는 능력이다.

직무내용

• 해외 주식 중개하기
• 해외 채권 중개하기
• 증권관련 외환업무하기

지식 및 기술

• 관계형성
• 규제
• 시장
• 양도소득세
• 외환
• 채권
• 투자가
• 투자결정
• 투자분석
• 투자자
• 회화

수행태도

• 감성적
• 계량적
• 계획적
• 규범적
• 논리적
• 인간적
• 자율적
• 적극적
• 전략적
• 조직적
• 합리적
• 협동적

관련자격증

• 증권투자권유자문인력
• 파생상품투자권유자문인력
• 펀드투자권유자문인력

관련전공

• 금융 관련 학과

금융상품 투자중개 수준 : 5

정의

금융상품 투자중개란 고객을 대상으로 적합한 상품을 선별하여 제안함으로써 금융상품을 중개하는 능력이다.

직무내용

• 금융상품 투자중개 업무하기
• 금융상품 청약 업무하기
• 상품 선별하기

지식 및 기술

• 경제지표
• 고객지향
• 금융상품
• 마인드
• 사내외
• 시장
• 자산배분전략
• 청약
• 청약업무
• 투자자
• 표준투자권유준칙

수행태도

• 감성적
• 계량적
• 고객중심적
• 규범적
• 논리적
• 성실함
• 인간적
• 자율적
• 적극적
• 전략적
• 조직적
• 책임감
• 협동적
• 효율적

관련자격증

• 증권투자권유자문인력
• 파생상품투자권유자문인력
• 펀드투자권유자문인력

관련전공

• 상업 계열/금융 관련 학과

관련훈련

• 투자상담을 위한 채권분석

고객자산 포트폴리오 제공 수준 : 7

정의

고객자산 포트폴리오 제공이란 고객의 재무 상태를 분석하여 재무목표 달성에 필요한컨설팅과 포트폴리오를 제공하고 투자성과를 분석하여 포트폴리오를 재조정하는 능력이다.

직무내용

• 고객 재무상태 분석하기
• 고객자산 포트폴리오 제공하기
• 포트폴리오 리밸런싱 수행하기

지식 및 기술

• MP
• 고객
• 금융상품
• 리밸런싱
• 자산배분전략
• 재무목표
• 재무상태
• 전략적자산배분
• 투자성과
• 투자성향
• 표준투자권유준칙

수행태도

• 감성적
• 계량적
• 계획적
• 고객중심적
• 규범적
• 논리적
• 사교적
• 성실함
• 인간적
• 자율적
• 전략적
• 조직적
• 합리적
• 효율적

관련자격증

• 증권투자권유자문인력
• 투자운용인력
• 파생상품투자권유자문인력
• 펀드투자권유자문인력

관련전공

• 금융 관련 학과

증권거래 컴플라이언스 수준 : 7

정의

증권거래 컴플라이언스란 투자자보호, 불완전판매와 과당매매 모니터링을 포함한 증권거래업무 관련 법규의 준수여부를 확인하는 능력이다.

직무내용

• 투자자 보호하기
• 불완전판매 모니터링하기
• 과당매매 모니터링하기

지식 및 기술

• 금융상품
• 금융투자회사
• 매매거래
• 모니터링
• 불완전판매
• 소비자보호
• 임직원
• 증권거래
• 컴플라이언스
• 투자자
• 투자자보호

수행태도

• 계량적
• 규범적
• 기술적
• 논리적
• 독창적
• 성실함
• 실천적
• 인간적
• 자율적
• 전략적
• 조직적
• 책임감
• 합리적
• 효율적

관련자격증

• 증권투자권유자문인력
• 파생상품투자권유자문인력
• 펀드투자권유자문인력

관련전공

• 금융/법 관련 학과

관련훈련

• 증권사 내부통제
• 투자자문사 내부통제
• 금융투자직무 입문(증권)

증권거래업무 지원 수준 : 5

정의

증권거래업무 지원이란 영업조직에게 모델포트폴리오 제안, 상품개발과 공급, 거래 성과보고, 고객한도 리스크관리와 같은 서비스를 적시에 제공하는 능력이다.

직무내용

• 모델포트폴리오 관리하기
• 맞춤상품 개발 지원하기
• 성과 보고하기
• 고객한도리스크 관리하기

지식 및 기술

• MP
• 금융
• 금융상품
• 리스크관리
• 모델
• 모범규준
• 업무지원
• 영업조직
• 자문
• 증권거래
• 투자자

수행태도

• 계량적
• 계획적
• 규범적
• 논리적
• 사교적
• 성실함
• 인간적
• 자율적
• 적극적
• 전략적
• 조직적
• 책임감
• 합리적
• 협동적
• 효율적

관련자격증

• 증권투자권유자문인력
• 파생상품투자권유자문인력
• 펀드투자권유자문인력

관련전공

• 금융 관련 학과

관련훈련

• 금융투자직무 입문(증권)

증권 계좌관리 수준 : 3

정의

증권 계좌관리란 계좌개설과 폐쇄, 수탁, 결제업무를 처리하고 고객이 투자한 자산의만기를 관리하는 능력이다.

직무내용

• 계좌개폐 업무하기
• 수탁 업무하기
• 만기 관리하기
• 결제 업무하기

지식 및 기술

• 계좌개설
• 고객응대
• 금융상품
• 금융투자
• 금융투자업
• 만기
• 매매
• 예탁
• 증권
• 집합투자
• 투자자

수행태도

• 감성적
• 계량적
• 규범적
• 논리적
• 인간적
• 자율적
• 전략적
• 조직적

관련자격증

• 증권투자권유자문인력
• 펀드투자권유자문인력

관련전공

• 상업 계열/금융 관련 학과