직업백과

펀드기획 수준 : 5

정의

펀드기획이란 고객의 니즈를 조사분석하여, 이에 상응하는 펀드설계, 법적요구문서작성, 등록, 청산하는 일련의 과정을 수행하고 펀드판매를 위한 마케팅 활동을 관리하는능력이다.

직무내용

• 니즈 조사분석하기
• 법적요구문서 작성하기
• 펀드상품 등록 청산하기
• 마케팅 활동하기

지식 및 기술

• 금융투자업
• 마케팅
• 법률상
• 상품
• 시장
• 자본
• 투자자
• 투자환경
• 판매사
• 펀드
• 펀드상품

수행태도

• 감성적
• 계량적
• 계획적
• 고객중심적
• 기술적
• 논리적
• 실천적
• 인간적
• 자율적
• 전략적
• 조직적
• 합리적
• 협동적

관련자격증

• 투자자산운용사
• 펀드투자권유자문인력

관련전공

• 경영학
• 경제학
• 금융공학

관련훈련

• 해외 사모펀드 투자

펀드 자산배분 수준 : 7

정의

펀드 자산배분이란 경제분석을 통해 투자대상 자산군과 세부자산군을 선정하고 기대수익률과 리스크를 추정하여 배분비율을 정하는 능력이다.

직무내용

• 경제분석하기
• 자산군 선정하기
• 기대수익률 리스크 추정하기
• 배분비율 정하기

지식 및 기술

• 거시경제
• 기대수익률
• 리스크
• 자산군
• 자산배분
• 추정
• 투자목적
• 투자자
• 투자자산
• 투자환경
• 펀드

수행태도

• 감성적
• 계량적
• 관용적
• 기술적
• 논리적
• 인간적
• 자율적
• 조직적
• 합리적
• 협동적

관련자격증

• 조사분석인력
• 증권투자권유자문인력
• 투자자산운용사
• 파생상품투자상담사
• 펀드투자권유자문인력

관련전공

• 경영학
• 경제학
• 금융공학
• 통계학

산업별 개별투자대상 분석 수준 : 6

정의

산업별 개별투자대상 분석이란 산업분석, 기업분석, 기술적분석을 통해 개별투자대상을 분석하는 능력이다.

직무내용

• 산업분석하기
• 기업분석하기
• 계량분석하기

지식 및 기술

• PBR
• 기업
• 기업분석
• 단말기
• 분석대상
• 산업
• 산업분석
• 추정
• 투자대상
• 편견
• 현금흐름

수행태도

• 계량적
• 규범적
• 기술적
• 논리적
• 사교적
• 인간적
• 자율적
• 조직적
• 책임감
• 합리적

관련자격증

• 조사분석인력
• 투자자산운용사

관련전공

• 경영학
• 경제학
• 금융공학
• 통계학

포트폴리오 운용 수준 : 7

정의

포트폴리오 운용이란 선택된 자산에 분산투자하는 모델포트폴리오, 액티브 (또는 패시브) 운용포트폴리오를 구성하고 위험조정수익률을 관리하는 능력이다.

직무내용

• 모델포트폴리오 구성하기
• 운용포트폴리오 구성하기
• 위험조정수익률 관리하기

지식 및 기술

• 구성
• 모델
• 모형
• 벤치마크
• 분산투자
• 수익률
• 액티브
• 위험수준
• 종목
• 투자대상
• 패시브

수행태도

• 계량적
• 과학적
• 규범적
• 기술적
• 논리적
• 성실함
• 인간적
• 자율적
• 전략적
• 조직적
• 합리적

관련자격증

• 조사분석인력
• 증권분석사
• 증권투자권유자문인력
• 투자자산운용사
• 파생상품투자상담사
• 펀드투자권유자문인력

관련전공

• 경영학
• 경제학
• 금융공학
• 통계학

위탁운용사 자문사 관리 수준 : 5

정의

위탁운용사 자문사 관리란 펀드의 운용 구조에 맞는 재간접펀드 또는 위탁운용사, 자문사를 선정하는 능력이다.

직무내용

• 재간접펀드 선정하기
• 위탁운용사 선정하기
• 자문사 선정하기

지식 및 기술

• 벤치마크
• 분산투자
• 선정
• 수익률
• 운용
• 운용사
• 자문
• 자문의
• 펀드
• 펀드운용
• 합리성

수행태도

• 계량적
• 규범적
• 기술적
• 논리적
• 사교적
• 성실함
• 인간적
• 자율적
• 전략적
• 조직적
• 책임감
• 합리적
• 효율적

관련자격증

• 투자자산운용사
• 펀드투자권유자문인력

관련전공

• 경영학
• 경제학

주문 수준 : 4

정의

주문이란 수급 동향을 파악하고 주문 방법을 선택하여 적정 가격에 매매하는 능력이다.

직무내용

• 수급 동향 파악하기
• 주문방법 선정하기
• 적정 가격 매매하기

지식 및 기술

• 거래정보
• 매매
• 상품
• 수급동향
• 시장
• 운영리스크
• 유동성리스크
• 적정가격
• 주문
• 추세
• 투자자산

수행태도

• 계량적
• 고객중심적
• 관용적
• 규범적
• 기술적
• 논리적
• 인간적
• 자율적
• 적극적
• 조직적
• 책임감

관련자격증

• 증권투자권유자문인력
• 투자자산운용사
• 파생상품투자상담사
• 펀드투자권유자문인력

관련전공

• 경영학
• 경제학

펀드 컴플라이언스 수준 : 5

정의

펀드 컴플라이언스란 펀드 운용 또는 운용의 각 단계에서 필요한 법규준수 여부를 확인하고 법적 문서를 점검하며, 펀드별 준수사항을 시스템에 입력하여 준수 여부를 점검하는 능력이다.

직무내용

• 법규준수 확인하기
• 법적요구문서 점검하기
• 펀드별 준수사항 점검하기

지식 및 기술

• 감독
• 금융투자업
• 내부통제
• 법규준수
• 시장
• 운용사
• 자본
• 준수사항
• 컴플라이언스
• 펀드
• 펀드운용

수행태도

• 계량적
• 계획적
• 규범적
• 논리적
• 실천적
• 자율적
• 조직적

관련자격증

• 투자자산운용사

관련전공

• 경영학
• 경제학
• 금융공학
• 법학

관련훈련

• 자산운용사 내부통제

펀드 리스크관리 수준 : 6

정의

펀드 리스크관리란 리스크관리 방법론을 이해한 후 리스크관리시스템을 도입하고, 이시스템을 활용하여 리스크 분석을 수행하고, 핵심 리스크를 측정하고 통제하는 능력이다.

직무내용

• 리스크관리시스템 구축하기
• 리스크관리시스템 활용하기
• 핵심 리스크 측정하기

지식 및 기술

• 리스크
• 리스크관리
• 리스크관리시스템
• 리스크요인
• 리스크측정
• 리스크통제
• 시스템화
• 자산군
• 통제
• 펀드
• 펀드운용

수행태도

• 계량적
• 기술적
• 논리적
• 성실함
• 인간적
• 자율적
• 적극적
• 전략적
• 조직적
• 책임감
• 효율적

관련자격증

• 재무위험관리사
• 투자자산운용사

관련전공

• 경영학
• 경제학
• 금융공학

펀드 성과분석 수준 : 5

정의

펀드 성과분석이란 펀드의 성과를 측정하고 성과에 대한 원인 분해 및 분석과 피드백을 수행하는 동시에 운용사 전체 포트폴리오의 성과를 측정 및 보고를 하는 능력이다.

직무내용

• 펀드성과 측정하기
• 펀드 성과 분해하기
• 펀드 유형별 성과 보고하기

지식 및 기술

• 기여도
• 방법론
• 벤치마크
• 성과분석
• 성과측정
• 수익률
• 운용사
• 원천
• 위험조정
• 측정
• 펀드

수행태도

• 계량적
• 기술적
• 논리적
• 성실함
• 실천적
• 인간적
• 자율적
• 전략적
• 조직적
• 집중력
• 효율적

관련자격증

• 재무위험관리사
• 투자자산운용사

관련전공

• 경영학
• 경제학
• 금융공학

펀드회계 수준 : 5

정의

펀드회계란 운용지시를 처리하고, 기준가를 산출하며, 법정보고서를 작성하고 신규 자산의 회계 및 평가기준을 개발하는 능력이다.

직무내용

• 운용지원하기
• 펀드 기준가 산출하기
• 법적요구보고서 작성하기
• 신규 자산 회계처리하기

지식 및 기술

• 금융투자업
• 법적요구
• 시장
• 운용지시
• 유가증권
• 자금결제
• 집합투자
• 펀드
• 평가기준
• 회계기준
• 회계처리

수행태도

• 계량적
• 논리적
• 보수적
• 성실함
• 인간적
• 자율적
• 조직적
• 책임감
• 협동적
• 효율적

관련자격증

• 공인회계사
• 세무사
• 투자자산운용사

관련전공

• 경영학
• 경제학
• 회계학

펀드 수탁관리 수준 : 4

정의

펀드 수탁관리란 증권의 보관이나 매매에 따른 결제 업무를 수행하고, 기준가를 검증하며, 운용지침 점검 및 시정을 요구하는 능력이다.

직무내용

• 보관 결제하기
• 펀드 기준가 검증하기
• 운용지침 점검하기

지식 및 기술

• 관리시스템
• 기준가격
• 매매
• 수탁
• 시정
• 운용사
• 운용지시
• 운용지침
• 위반사항
• 차이발생
• 펀드운용

수행태도

• 계량적
• 기술적
• 논리적
• 보수적
• 성실함
• 인간적
• 자신감
• 자율적
• 조직적
• 집중력

관련자격증

• 투자자산운용사

관련전공

• 경영학
• 경제학
• 회계학