- 직무개요
-
증권사에서 내부통제, 민원처리, 소송, 법제 등 준법감시업무를 수행한다.
- 수행직무
-
내부통제기준을 제정 및 개정한다. 법규준수프로그램을 입안하고 관리한다. 내부통제기준 등 법규 준수실태를 모니터링 하고 필요시 조사한다. 감사위원회에 조사결과를 보고하고 조치를 의뢰한다. 준법감시 관련 기록을 유지한다. 일상업무에 대한 사전감시 업무, 유관부서의 보고 및 승인사항에 대한 검토 및 자문, 불공정거래예방체계, 자금세탁방지, 전화금융사기 피해예방 업무를 수행한다. 고객의 민원을 접수 및 처리한다. 영업관련 분쟁방지를 위한 방안을 개발하고 보급한다. 소송이 발생할 경우 소송수행을 지원한다. 약관, 계약서 등 모든 법적 문서에 대한 자문을 수행한다. 각종 법규, 법제관련 업무를 수행한다. 혐의거래보고제도(불법재산이거나 금융거래 상대방이 자금세탁행위를 하고 있거나 분할거래를 하고 있다고 의심되는 합당한 근거가 있는 경우, 그 사실을 금융정보분석원(KoFIU)에 보고해야 할 의무)에 관련된 업무를 수행한다.
- 부가직업정보
-
구분 내용 교육수준 14년 초과 ~ 16년 이하(대졸 정도) 숙련기간 4년 초과 ~ 10년 이하 작업강도 가벼운 작업 작업장소 실내 직무기능 - 자료 (분석)
- 사람 (자문)
- 사물 (관련없음)
관련직업 자격/면허 - 변호사
한국고용직업분류명 기타 금융·보험 전문가 한국표준직업분류명 증권사준법감시인 한국표준산업분류명 [K661]금융 지원 서비스업 조사년도 2013
직업사전 데이터는 워크넷(www.work.go.kr)을 통해 제공됩니다.
보다 상세한 내용은 워크넷 직업/진로 정보를 이용해 주시기 바랍니다.